美国SEC主席：加密企业家参与了监管“套利”以避免监管

10月21日消息，美国SEC主席Gary Gensler周四鼓励加密货币企业家寻求遵守美国的金融和银行法规，并特别强调需要对稳定币或寻求与美元挂钩的数字资产进行监管。这些项目中有很多试图套利我们的公共政策框架。USDT等稳定币具有一些类似于证券的特性，可以将它们置于SEC的权限之下，但与银行产品也有相似之处，这需要由联邦存款保险公司或美联储进行监督。（Market Watch）

美国SEC拒绝提供其员工持有的XRP、BTC、ETH资产相关的文件:9月5日消息，在有关正在进行的Ripple诉美国证券交易委员会的最新更新中，SEC反对Ripple要求其披露SEC员工持有的XRP的动议。SEC以员工的隐私为由要求法院驳回被告的动议。美国证券交易委员会执法部门的审判律师Pascale Guerrier提到，敏感数据由SEC道德顾问办公室（“道德顾问”）收集，目的是确保SEC员工遵守旨在防止利益冲突的道德规则，而不是确定任何特定交易是否符合证券法。这实质上澄清了“道德顾问”的预先批准并不是交易是否符合证券法的指标，因此与案件无关。“道德顾问”确认它没有将XRP、BTC、ETH列入其“禁止持有”名单。但是，XRP在其“观察名单”之下。SEC 还提供了其他理由来证明其希望法院驳回 Ripple 的动议。尽管Ripple要求提供匿名文件，但SEC声称即使是汇总形式的数据也会破坏其员工对“道德顾问”的信任。（AMBCrypto）[2021/9/5 23:01:35]

动态 | 美国SEC为投资者汇总资源以避免加密欺诈:金色财经报道，为了打击非法ICO和IEO，美国证券交易委员会（SEC）汇总了一系列资源，可帮助投资者应对数字资产投资的复杂领域。该列表涵盖了一系列帮助投资者避免的主题。其中包括使用虚拟货币的庞氏局；欺诈者建立虚假的加密网站并提供虚假交易；因声称投资加密货币而停牌的上市公司；关于比特币和投资欺诈的危险信号的背景信息；有关ICO的背景资料及投资的潜在警告等。[2020/2/26]

动态 | 美国SEC在ICO和各类加密资产交易平台问题上的核心立场:天风证券区块链研究中心整理了美国SEC下属的公司金融部、投资管理部以及交易和市场部在ICO和各类加密资产交易平台问题上的核心立场，具体如下：

1. 以投资合约发行和销售的数字资产，无论在交易过程中被冠以何种名称或使用何种技术，均属于证券；

2.对于未注册并违规发行数字资产，不仅需要支付罚金。同时需要按照证券交易法进行证券注册。在注册过程中，如果投资数字资产的投资者要求赔偿，数字证券发行方必须满足其要求；

3. 持有数字资产证券或提供相关投资咨询服务的投资机构，必须依法注册，并且承担受监管和受托人责任；

4. 除申请豁免之外，任何提供数字资产证券交易的平台必须向 SEC 进行注册，任何为证券提供买卖双方撮合交易的平台，无论使用何种技术，必须确定是否属于联邦法律所认定的交易所，然后进行相应注册；

5.除申请豁免之外，任何参与影响其他人账户交易或为他人交易买卖证券的主体均定义为经纪商或经销商。其判断以整个业务过程中主体所承担的行为为标准。一旦满足经纪商或经销商的要求，主体必须根据法律进行注册。[2018/11/18]

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